6月27日晚间，浙江证监局接连发布了三张罚单 ，均是因为同一问题 。
中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间 ，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 。该从业人员被责令改正，所在的中信证券绍兴分公司也被责令改正。此外 ，中信证券浙江分公司也因所辖分支机构合规管理不到位而被责令改正 。
“保持监管执法高压态势 ，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚 、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责 ，对无视 、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击 。 ”建设一流投行和投资机构的意见指出。
从业者本人被罚
近日 ，浙江证监局发布了《关于对吴某采取责令改正措施的决定》 。
经查，吴某在中信证券绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款 、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条及第二十六条 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定 ，浙江证监局决定对吴某采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
“你应当加强法律法规学习 ，切实提升规范从业意识 ，恪守执业准则，杜绝此类违规事项再次发生。 ”浙江证监局表示 。
所在分支机构被罚
浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定》 。
经查 ，绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第六条第四项 ，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号 、证监会令第177号 、证监会令第202号）第三条、第二十九条第二款 ，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第四条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号 、证监会令第177号、证监会令第202号）第三十七条 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条 、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定 ，浙江证监局决定对绍兴分公司采取责令改正的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责 。同时 ，你分公司要进一步加强合规管理 ，提升员工合规意识。”浙江证监局表示 。
省级分公司也被罚
此外，浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定》 。
经查 ，中信证券绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，反映出浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条 、第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定 ，浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取责令改正的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作 ，并对相关责任人员进行追责问责 。同时 ，你分公司要切实加强机构管理水平，提升员工合规意识。 ”浙江证监局表示 。
（文章来源：证券时报网）
中国股票配资网站:配资开户网-机构密集调研数字货币概念股！龙头四连板 近两周接待量居前热门股名单来了
杠杆配资:中国股票配资公司排名-券商科创债发行爆发式增长：30家机构抢滩 千亿元资金涌入硬科技
济南股票配资公司:配资炒股官网-关于下半年投资策略 券商研判：看好权益资产的趋势性行情
十大股票配资网址:股票配资线上-基民懵了！沪指刚创年内新高 机构就玩高抛 约百亿资金借ETF离场 火爆的券商竟被疯狂甩卖
正规配资之家门户:牛股策略配资网-重磅！央行宣布8项金融开放举措 设立数字人民币国际运营中心
财经:配资门户网平台官网-科创生物医药ETF(588250)4连涨 机构：关税影响有限，建议底部积极加配医药板块
贝格富配资-广州股票配资公司提示：文章来自网络，不代表本站观点。
贝格富配资-广州股票配资公司=我们专注于股票配资服务，提供权威的股票配资平台十大排名，助您轻松了解股市加杠杆操作。聚焦江西股票配资市场，精选优质配资公司及安全可靠的配资APP，帮助投资者实现高效资金管理与收益提升。无论是新手还是资深投资者，我们都致力于为您提供专业、便捷的配资解决方案，助力您在股市中稳步前行！
3月24日，香雪制药（300147.SZ）公告称，公司及相关当事人收到中国证监会广东监管局的《行政处罚事先告知书》。香雪...
文/吴治邦3月24日早盘，在2024年年底压哨实施完毕重整计划的*ST花王股价继续跌停。自2025年1月...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
2025年3月24日下午三点A股收盘后，港股科技板块持续走强至四点十分收盘。消息面上，一方面美元相对于人民币连续3个交易...
